プライバシーポリシー

当社は、個人情報及び特定個人情報等の保護に関して、関連法令（個人情報保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律）及びその他関連する法令・ガイドライン等を遵守します。そのため、個人情報及び特定個人情報等の取り扱いに関する各種規程を整備し、従業者に対し周知徹底するとともに、必要に応じて適宜見直していきます。

当社は、個人情報の取扱いに関し、その利用目的をあらかじめ特定します。ご本人から事前に同意を得ている場合及び法令で定める場合を除き、当社の行う業務内容（当社の行うファンド等の業務を含みます。）に関し、利用目的の達成に必要な範囲内で取り扱うこととし、目的以外には利用しません。なお、特定個人情報については、法令で定められた事務の範囲内でのみ利用します。また、当社は、違法又は不当な行為を助長、誘発するおそれのある不適正な方法により個人情報を利用いたしません。

（１）業務内容^※１

①　有価証券等に関する投資運用業務、投資助言・代理業務及び第二種金融商品取引業務（以下「二種業務」といいます。）並びにこれらに付随する業務

②　有価証券の取得及び保有

③　ファンド等の組成、管理、運用並びにその財産の運用及び管理

④　ファンド等の出資持分又は組合持分等の募集及び販売

⑤　会社の合併、分割、事業譲渡並びに資本、業務、技術、販売及び製造等の提携の斡旋

⑥　資金調達、財務及び経営一般に関するコンサルティング

⑦　投資業務の経理事務及び審査事務の受託

⑧　その他、当社が法令等により営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む。）

（２）利用目的^※２

①　各種金融商品やそれに関するサービス等のご案内のため

②　投資運用業務、投資助言・代理業務又は二種業務に関する事務を行うため

③　投資運用業務に関する運用結果・契約資産残高等又は投資助言・代理業務に関する分析結果等をお客様へ報告するため

④　ファンド等の組成並びに運用に関する事務を行うため

⑤　ファンド等の運用結果等をお客様へ報告するため

⑥　投資候補企業を発掘するため

⑦　投資候補企業について資本・財務政策等を立案するため

⑧　投資候補企業の事業性・技術・製品等調査・評価を通じた投資の可否の判断のため

⑨　法律や契約等に基づく権利の行使や義務の履行、及びその他投資に関する事務を行うため

⑩　法令等に基づくご本人さまの確認等や、金融商品やサービス等をご利用いただく資格等の確認のため

⑪　業務の適切な遂行に必要な範囲で第三者に提供するため

⑫　他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

⑬　市場調査並びにデータ分析、アンケートの実施等による金融商品・サービスの研究及び開発のため

⑭　提携会社等の商品やサービス等の各種ご提案やご案内のため

⑮　税務署等の行政機関等に提出するための法定調書の作成及び提出事務のため

⑯　適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

⑰　その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため

※１当社は適用法令の範囲内で上記業務を行います。

※２ファンド等に関連する業務は、当社がファンド等の組合員、その他の構成員又は関係当事者として行うものです。当社とファンド等は法的には別事業体であり、ファンド等の責任につき当社が責任を負うものではありません。

当社は、適切かつ適法な手段により、お客さまの個人情報及び特定個人情報等を取得します。

なお、当社が取得する個人情報には以下の情報を含みます。

（１）当社がその固有業務により取得した個人情報

（２）当社がその組成又は運営等に関与するファンド等（当社自身が組合員となるファンド、当社が組合員となるファンドがその組合員となるファンド、当社の子会社がその組合員となるファンドを含みます。以下「ファンド等」といいます。）の組合員、その他の構成員又は関係当事者として取得した個人情報。

当社は、金融分野における個人情報保護に関するガイドラインに規定する場合を除き、要配慮個人情報並びに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療及び性生活（これらのうち要配慮個人情報に該当するものを除きます。）に関する情報（本人、国の機関、地方公共団体、個人情報保護法若しくは個人情報の保護に関する法律施行規則に掲げる者により公開されているもの、又は、本人を目視し、若しくは撮影することにより取得するその外形上明らかなものを除きます。）の取得、利用及び第三者への提供を行いません。

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、お客さまの個人データを正確かつ最新の状態に保つよう努めます。

当社は、取り扱う個人データの紛失、改ざん及び漏えい等を防止するため、適切な安全管理措置を講じます。また、従業者や委託先等について適切に監督いたします。具体的には、以下のとおり、保有個人データの安全管理措置を講じております。

（基本方針の策定）

• 保有個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問及び苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定しております。

（個人データの取扱いに係る規律の整備）

• 取得・入力、利用・加工、保管・保存、移送・送信等の段階ごとに取扱方法、責任者・担当者及びその任務等について保有個人データの取扱規程を策定

（組織的安全管理措置）

• 保有個人データの取扱いに関する責任者を設置し、法令や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しております。
• 保有個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署や外部の者による監査を実施しております。

（人的安全管理措置）

• 保有個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施しております。
• 保有個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則等に記載した上、定期的に周知・教育しております。

（物理的安全管理措置）

• 保有個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による保有個人データの閲覧を防止する措置を実施しております。
• 保有個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しております。

（技術的安全管理措置）

• アクセス制御を実施して、従業者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しております。
• 保有個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しております。

（外的環境の把握）

• 保有個人データを取り扱っている外国における個人情報の保護に関する制度を把握した上で安全管理措置を実施しております。

（従業者の監督）

• 保有個人データを取り扱う従業者に対し、秘密保持に関する事項を就業規則等に記載した上、教育、研修等を施すほか、個人データの取扱状況に関する点検・監査を実施する等、安全管理措置が遵守されるよう、必要かつ適切な監督を行っております。

（委託先の監督）

• 保有個人データの取扱いの全部又は一部を外部に委託する場合は、委託先に対し、当社が講ずべき安全管理措置と同等の措置が講じられるよう契約を締結し、定期的なモニタリングを行う等、適切な監督を行っております。

当社は、お客さまの個人データを法令で定める場合を除き、あらかじめお客さまご本人の同意がない限り、第三者へ提供しません。なお、特定個人情報については、法令で定められた範囲でのみ提供されます。

当社は、ご本人に係る保有個人データ（個人情報保護法に定義されます。以下同じです。）に関する利用目的の通知の求め、又は、開示、訂正若しくは削除、利用の停止若しくは消去、第三者への提供若しくは第三者提供記録の開示のご請求（以下「開示等のご請求等」といいます。）があった場合には、法令等に基づき、遅滞なく適切に対応いたします。具体的な手続につきましては、下記「お問い合わせ窓口」までご連絡ください。

当社は、情報技術の発展や社会的要請の変化などを踏まえて、個人情報保護のための管理体制及び取組みについて継続的に見直し、その改善に努めます。

当社は、お客さまの個人情報及び特定個人情報等の取扱いに関するご意見・お問い合わせについて、誠意をもって取り組みます。